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证监会抽查新股发行定价过程

发布时间:2019-10-09 18:37:36

证监会抽查新股发行定价过程

中国证监会昨日晚间发布公告称,根据《关于加强新股(百科)发行监管的措施》的具体安排,证监会日前已经开始对新股发行过程进行抽查,44家机构询价对象及13家主承销商(百科)进入抽查名单。 其中,被抽查的询价对象包括博时基金(百科)、东方基金、富国基金、百瑞信托、摩根士丹利华鑫基金、基金银丰[-0.14%]、银河证券、国金创新投资(百科)有限公司等44家机构。中金公司、海通证券[-1.26% 资金 研报]、安信证券、东吴证券[0.13% 资金 研报]、中银国际等13家主承销商也在名单之列。 2013年12月底以来,已有51家企业启动新股发行,短期内新股供给的大幅增加,让市场投资者(百科)能在众多投资标的中好中选优、优中选强,但同时也存在一些问题。对此,证监会强调,要加强发行承销过程监管,组织证券业协会、交易所对部分公司(百科)的发行承销工作开展检查,并在随后公布的《关于加强新股发行监管的措施》中提到要对下报价(百科)投资者的报价过程进行抽查。 证监会此前对发行人和主承销商提出四个“不得”,即不得向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息;不得有操纵新股价(百科)格、暗箱操作或其他有违公开、公平、公正原则的行为;不得采取劝诱下投资者抬高报价但不向其配售股票(百科)的行为;不得通过自主配售以代持、信托持股等方式向其他相关利益主体输送利益或谋取不正当利益,切实做到依法披露、审慎定价、合规配售,证监会将对违法违规行为进行查处。 在询价方面,证监会也做出了相关规定并明确表示,一旦发现下报价投资者不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价的,中国证券业协会应将其列入黑名单并定期公布,禁止参与首次公开发行(百科)股票的下询价;主承销商允许不符合其事先公布条件的下投资者参与询价和配售的,证监会依据有关规定严肃处理。 业内人士表示,证监会此次抽查是在制定清晰的新股发行规则的基础上,进一步督促市场主体的自我约束行为,强调中介机构需诚信和尽责,增强信息披露,注意维护市场公平,从而切实保护中小投资者合法权益。

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